11 Noviembre 2014
BUENOS AIRES.- La Comisión Nacional de Valores (CNV) suspendió, en forma preventiva, a los agentes Arpenta Sociedad de Bolsa SA y JR Bursátil Sociedad de Bolsa SA, debido a serios incumplimientos de las normas establecidas, detectados semanas atrás durante inspecciones realizadas en conjunto con el Banco Central (BCRA) y Unidad de Información Financiera (UIF), indico el organismo.
En un comunicado oficial, la CNV señaló que en el caso de Arpenta Sociedad de Bolsa, se pudo corroborar en sus oficinas la existencia de 48 cajas de seguridad, utilizadas para prestación de servicios a clientes. “Se trata de una situación que excede el marco de actividades que puede desarrollar una sociedad de bolsa en el contexto regulatorio del mercado de capitales”, dijo.
“En cuanto a JR Bursátil, los funcionarios que se presentaron en el domicilio legal de la Sociedad registrado ante la CNV en la ciudad de Mendoza, verificaron que allí no funcionaba la misma, sino que funcionaban las oficinas de Ripa y Asociados INT. Consulting Group. En cambio, JR Bursátil funcionaba en la ciudad de Mar del Plata”, expresó.
Respecto de Arpenta se indicó que, además de la existencia de 48 cajas de seguridad en sus oficina, no se constató que la Sociedad realizara auditorías en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, como establece la ley.
“También se verificó que no se acreditó en forma fehaciente la titularidad de los valores del tesoro de Arpenta Sociedad de Bolsa y Arpenta SA, lo que imposibilitó determinar el origen de los fondos allí encontrados por los inspectores”, según la CNV, que agregó que también se encontró una importante suma de dinero tirado en el piso de una de las oficinas.
Por otro lado, se verificó un atraso de 17 días en el libro de operaciones y se constató que la sociedad no contaba con una estructura funcional adecuada, debido a que Arpenta Casa de Cambio SA, Arpenta Sociedad de Bolsa SA y Arpenta SA funcionaban en un mismo piso, “notoriamente interconectadas entre sí, incumpliendo la ley”. (DyN)
En un comunicado oficial, la CNV señaló que en el caso de Arpenta Sociedad de Bolsa, se pudo corroborar en sus oficinas la existencia de 48 cajas de seguridad, utilizadas para prestación de servicios a clientes. “Se trata de una situación que excede el marco de actividades que puede desarrollar una sociedad de bolsa en el contexto regulatorio del mercado de capitales”, dijo.
“En cuanto a JR Bursátil, los funcionarios que se presentaron en el domicilio legal de la Sociedad registrado ante la CNV en la ciudad de Mendoza, verificaron que allí no funcionaba la misma, sino que funcionaban las oficinas de Ripa y Asociados INT. Consulting Group. En cambio, JR Bursátil funcionaba en la ciudad de Mar del Plata”, expresó.
Respecto de Arpenta se indicó que, además de la existencia de 48 cajas de seguridad en sus oficina, no se constató que la Sociedad realizara auditorías en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, como establece la ley.
“También se verificó que no se acreditó en forma fehaciente la titularidad de los valores del tesoro de Arpenta Sociedad de Bolsa y Arpenta SA, lo que imposibilitó determinar el origen de los fondos allí encontrados por los inspectores”, según la CNV, que agregó que también se encontró una importante suma de dinero tirado en el piso de una de las oficinas.
Por otro lado, se verificó un atraso de 17 días en el libro de operaciones y se constató que la sociedad no contaba con una estructura funcional adecuada, debido a que Arpenta Casa de Cambio SA, Arpenta Sociedad de Bolsa SA y Arpenta SA funcionaban en un mismo piso, “notoriamente interconectadas entre sí, incumpliendo la ley”. (DyN)
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